保監(jiān)資金〔2013〕93號(hào)

各保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司：

為推動(dòng)債權(quán)投資計(jì)劃業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展，提高監(jiān)管效率和透明程度，根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃管理暫行規(guī)定》《保險(xiǎn)資金投資不動(dòng)產(chǎn)暫行辦法》等規(guī)定，債權(quán)投資計(jì)劃發(fā)行將由備案制調(diào)整為注冊(cè)制，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)（以下稱(chēng)專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)）發(fā)起設(shè)立債權(quán)投資計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)指定的注冊(cè)機(jī)構(gòu)報(bào)送注冊(cè)材料，依規(guī)注冊(cè)。過(guò)渡期間，注冊(cè)機(jī)構(gòu)臨時(shí)由中國(guó)保險(xiǎn)保障基金有限責(zé)任公司擔(dān)任。

二、專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的注冊(cè)材料，包括正本和電子版光盤(pán)各一份。注冊(cè)材料應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管規(guī)定和注冊(cè)機(jī)構(gòu)要求，格式規(guī)范，內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

三、注冊(cè)機(jī)構(gòu)按照監(jiān)管規(guī)定和經(jīng)備案的注冊(cè)規(guī)則，對(duì)注冊(cè)材料的完備性和合規(guī)性進(jìn)行程序性、標(biāo)準(zhǔn)化形式審核。注冊(cè)材料符合規(guī)定的，注冊(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)注冊(cè)程序，出具產(chǎn)品注冊(cè)通知書(shū)。

四、中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)交易結(jié)構(gòu)復(fù)雜、投資規(guī)模較大的債權(quán)投資計(jì)劃，可以組織有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，督促發(fā)行人充分評(píng)估、揭示和披露債權(quán)投資計(jì)劃投資風(fēng)險(xiǎn)。

五、債權(quán)投資計(jì)劃注冊(cè)后，有關(guān)當(dāng)事人仍按中國(guó)保監(jiān)會(huì)現(xiàn)行規(guī)定，辦理債權(quán)投資計(jì)劃登記、發(fā)行和交易，并依規(guī)履行信息披露和報(bào)告義務(wù)。中國(guó)保監(jiān)會(huì)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式，對(duì)債權(quán)投資計(jì)劃業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。

六、專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)行的其他類(lèi)型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，需要注冊(cè)登記的，參照本通知執(zhí)行。

中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　2013年1月24日